最高法院对扩大举报人保护措施持谨慎态度 2018-12-31 01:04:05

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华盛顿(路透社) - 保守党和自由派美国最高法院大法官周二似乎不愿意扩大对公司内部人员的保护,他们吹嘘违反证券法或公司欺诈的哨声

在一个长达一小时的案件争论中,几位法官表示,他们认为2010年多德 - 弗兰克华尔街改革法在争议中心并不能保护那些仅在内部而非向美国证券交易委员会报告违规行为的人

案件涉及数字地产信托公司(DLR.N)对下级法院裁决的上诉,该裁决支持被解雇的高管保罗·萨默斯,他在内部抱怨其主管涉嫌不当行为,但从未向美国证券交易委员会报告此事

根据多德 - 弗兰克法律,该案件将确定防范雇主报复的范围

九名法官支持Digital Realty的裁决可能会阻止个人向管理层举报不当行为,并可能使公司免于某些举报人的诉讼

这家总部位于旧金山的房地产投资信托公司拥有并开发数据中心,该公司表示,多德 - 弗兰克法律明确规定举报人为向证券交易委员会提供信息的人,因此不包括萨默斯

星期二许多法官的问题表明,他们同意法律文本是明确的,几乎没有空间让他们更广泛地解释它

自由法官Elena Kagan表示,国会可能并不是要通过法律对举报者的定义来限制保护,但补充说,“它说的是什么

”“国会有多清楚

”保守的法官Neil Gorsuch问道

自由法官Ruth Bader Ginsburg指出,法院通常遵循法定定义,除非它导致荒谬的结果

2011年通过的美国证券交易委员会规则禁止公司雇主报复举报人,他们试图举报违反证券法或欺诈行为的指控

它们为证券交易委员会提供了向举报人提供金钱奖励的权力,这些举报人的提示可以成功执行

Somers和总统唐纳德特朗普的政府认为举报人保护必须延伸到那些在内部发表言论的人,以鼓励人们报告不端行为而不必担心被解雇

SARBANES-OXLEY LAW自由法官斯蒂芬布雷耶表示,根据多德 - 弗兰克法案(2002年的萨班斯 - 奥克斯利法案),未受多德 - 弗兰克法律保护的人仍然会受到举报人的保护,但它提供了一个更短的时间框架来提起举报人诉讼

萨默斯的律师Daniel Geyser说,他的当事人错过了截止日期,并补充说,并非所有“不是律师”的人都知道联邦法律规定的所有举报人选择权

Geyser指出,需要多德 - 弗兰克举报人的规定是因为在2008年金融危机之后,“国会认识到萨班斯 - 奥克斯利法案无法使律师和审计师以及其他员工在内部报告

”Somers在2010年至2014年间工作过根据法庭文件,Digital Realty的投资组合管理副总裁表示,他被解雇是因为他向高级管理层报告说,他的主管已经取消了一些内部控制,隐瞒了主要的成本超支,并向朋友发放了未经证实的付款

他于2014年起诉,称根据多德 - 弗兰克法律,他作为举报人受到保护免受报复

一名联邦法官拒绝了该公司撤销其索赔的提议,称法律涵盖了举报人的各种披露,而不仅仅是那些向美国证券交易委员会报告的人

总部位于旧金山的美国第9巡回上诉法院在3月份维持了这项裁决,Digital Realty向最高法院提起上诉

特朗普政府在一份简报中表示,数字地产对法律的解释将削弱内部企业合规计划,并“大幅削弱报复禁令的威慑效果

”裁决将于6月底公布

Andrew Chung的报道;由Will Dunham编辑